Agencia de Servicios Financieros designa a CITIC Securities y elimina trading HFT

La Agencia de Servicios Financieros (FSA), mediante el Aviso de la FSA n.º 77 con fecha 26 de octubre del octavo año de Reiwa, ha modificado el Asunto de la Designación de Operadores de Instrumentos Financieros, etc., Supervisados por la Oficina Central (Aviso de la FSA n.º 90 del año 19 de Heisei). En dicha modificación, se sustituye la enumeración de los operadores de instrumentos financieros, etc., de CLSA Securities Co., Ltd. a CITIC Securities Co., Ltd., y se elimina el Artículo 3, que designaba a Citadel Securities (Hong Kong) Limited como actor de negociación de alta frecuencia. El aviso fue emitido a nombre del Comisionado de la FSA, Yutaka Ito, y publicado en la sección de avisos normativos del Boletín Oficial del mismo día.

La base legal de la modificación es el Artículo 42, párrafo 2; el Artículo 42-2, párrafo 2; y el Artículo 43-2-3, párrafo 2, del Decreto Ejecutivo de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio. La designación de supervisión por la Oficina Central enumera a los operadores de instrumentos financieros, operadores autorizados para negociar en bolsa, notificadores de negocios especiales y notificadores de negocios especiales para inversores extranjeros que están bajo la supervisión directa de la oficina central de la FSA, sirviendo como base para delimitar la división de supervisión respecto a los operadores supervisados por las Bureaus de Finanzas locales. Esta modificación se presenta mediante una tabla que desplaza o elimina las disposiciones pertinentes, comparando la columna “antes de la modificación” con la columna “después de la modificación”.

La designación de la casa de valores cambia de CLSA a CITIC en el numeral 7

En la enumeración de operadores de instrumentos financieros, etc., del Artículo 1, el numeral 7 ha sido modificado de CLSA Securities Co., Ltd. a CITIC Securities Co., Ltd. La posición del numeral se mantiene como el séptimo, y el número total de entidades enumeradas permanece invariable en 116, tanto antes como después de la modificación.

• Después de la modificación: Numeral 7 CITIC Securities Co., Ltd.
• Antes de la modificación: Numeral 7 CLSA Securities Co., Ltd.
• Sin cambios desde el numeral 1 al 6, y desde el numeral 8 al 116.

Eliminación de la disposición de designación de actores de negociación de alta frecuencia y adelanto de la disposición de competencias al Artículo 3

El Artículo 3 queda eliminado. La disposición eliminada establecía que “el actor de negociación de alta frecuencia designado por el Comisionado de la FSA, conforme al párrafo 2 del Artículo 43-2-3 del Decreto Ejecutivo de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio, será Citadel Securities (Hong Kong) Limited”, por lo que desaparece la cláusula que incluía a dicha empresa como actor de negociación de alta frecuencia supervisado por la Oficina Central.

• Eliminación: Artículo 3 (Actor de negociación de alta frecuencia)
• Adelanto: El antiguo Artículo 4 (Competencias) pasa a ser el Artículo 3, sin cambios en el texto.
• Notación en la tabla: La columna “después de la modificación” indica “Omitido” y la columna “antes de la modificación” indica “Igual que arriba”.

El aviso no incluye disposiciones adicionales ni establece una fecha de entrada en vigor.

La lista de supervisión de la Oficina Central continúa teniendo cambios de designación recientemente

Las designaciones de supervisión de la Oficina Central han sido revisadas sucesivamente en avisos recientes.

• Notificación de la Agencia de Servicios Financieros (FSA) n.º 66 del 31 de agosto del octavo año de Reiwa: Se añadió a Jefferies Japan Co., Ltd. en el n.º 18 y a BBVA Securities Co., Ltd. en el n.º 19, aumentando el número total de 115 a 116 entidades.
• Notificación de la Agencia de Servicios Financieros (FSA) n.º 76 del 16 de octubre del octavo año de Reiwa: Se cambió el nombre del n.º 88 de JAFCO Group Co., Ltd. a JAFCO Co., Ltd.

Ambas son enmiendas relativas a la enumeración de los Operadores de Instrumentos Financieros, etc., del Artículo 1; entre las notificaciones recientes, este es el único caso que afecta a las disposiciones sobre Operadores de Trading de Alta Frecuencia del Artículo 3.

Significado para los participantes del mercado

El hecho de que cambie la categoría de supervisión de las firmas de valores extranjeras tiene un impacto práctico para los participantes del mercado que solicitan permisos de negociación en bolsa o presentan notificaciones de negocios especiales para inversores extranjeros, etc. CITIC Securities Co., Ltd. pasará a estar bajo la supervisión directa de la oficina central de la FSA como un Operador de Instrumentos Financieros supervisado por la oficina central, mientras que CLSA Securities Co., Ltd. será eliminada de la lista. Debido a la eliminación de las disposiciones de designación de Operadores de Trading de Alta Frecuencia, Citadel Securities (Hong Kong) Limited ya no figurará como un Operador de Trading de Alta Frecuencia supervisado por la oficina central, por lo que los clientes y contrapartes que basen sus operaciones en el sistema de trading o la posición de supervisión de dicha empresa deberán realizar las verificaciones correspondientes.

Fuente: Boletín Oficial (26 de octubre del octavo año de Reiwa) Notificaciones Legales, Notificación de la FSA n.º 77 “Enmienda parcial a la designación de Operadores de Instrumentos Financieros, etc., supervisados por la oficina central” / Notificación de la FSA n.º 90 del decimonoveno año de Heisei / Decreto Ley de Ejecución de la Ley de Instrumentos Financieros y Exchange (Decreto del Gobierno n.º 321 del año 40 de Showa) Artículo 42, párrafo 2, Artículo 42-2, párrafo 2, Artículo 43-2-3, párrafo 2 / Notificación de la FSA n.º 66 (31 de agosto del octavo año de Reiwa) · Notificación de la FSA n.º 76 (16 de octubre del octavo año de Reiwa)